作者：十月
審校：一條輝
來源：GPLP犀牛財經(jīng)（ID:gplpcn）
近來，銀行券商等機構(gòu)相繼被爆出董事長、高管出事，這仿佛成了一種風(fēng)潮，東海證券也趕了一把“時尚”。
2019年7月18日晚，東海證券發(fā)布公告稱，公司于7月16日晚接到江蘇省公安廳電話通知，告知董事長朱科敏先生正處于配合調(diào)查階段，而同天公司董事會剛剛收到其遞交的辭職報告。
可以說，2018年以來，東海證券仿佛進入了多事之秋。一是因合規(guī)風(fēng)控問題和債券業(yè)務(wù)違規(guī)先后三次被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，二是追著踩雷的“熱潮”，多次踩雷違約債。
四面楚歌的東海證券也曾有過高光時刻。
東海證券成立于1993年，其前身為常州證券，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的全國性綜合類證券公司。2005年東海證券成為全國首批第十家創(chuàng)新試點券商，2012年躋身福布斯中國A股最佳IPO投行，2015年7月27日登陸新三板并以當(dāng)年凈利潤排名第一的成績成為新三板領(lǐng)跑者。
發(fā)展勢頭如此強勁的東海證券，如今究竟怎么了？
年內(nèi)三次遭江蘇證監(jiān)局處罰，內(nèi)控不嚴
根據(jù)江蘇省證監(jiān)局網(wǎng)站公告，今年東海證券已經(jīng)觸及紅線三次了。
2019年1月23日，江蘇證監(jiān)局公告稱，東海證券作為“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在將募集資金轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)借的違規(guī)行為，并在出具的債券受托管理事務(wù)報告上認證合規(guī)，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
2019年4月9日，因東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于規(guī)定1.5%的比例，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
2019年6月25日，由于東海證券存在以下問題：一、對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風(fēng)險管理及審慎開展業(yè)務(wù)；二、2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分，未對標的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)，江蘇省證監(jiān)局再次采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
曾經(jīng)的券商優(yōu)等生屢次遭受老師的批評，無一例外都是因其審慎性與合規(guī)性的缺失。這為東海證券敲響了警鐘，“馬虎大意”要不得。
踩雷，傷人傷己
東海證券的“馬虎大意”具體表現(xiàn)在其風(fēng)控系統(tǒng)的不完善上。包括東海證券擔(dān)任承銷商或受托管理人的債券和自身認購的債券在內(nèi)，總共有超過10只違約債券。
東海證券擔(dān)任承銷商或者受托管理人的債券包含“16丹東港”、“16洪業(yè)02”、“15順風(fēng)01”等。其中，2018年1月，遼寧證監(jiān)局對“16丹東港”的違約向東海證券發(fā)布警示。
另外，因債券違約，東海證券也多次選擇與違約主體法院相見。
如東海證券資管計劃持有的兩只大連機床債券“15 機床CP004”、“16大機床 SCP003”面臨違約，大連機床方未能到期支付債券本息，東海證券于2017 年10月提起訴訟，分別在2018年4月、12月取得勝訴，但由于大連機床處于破產(chǎn)重整階段，東海證券債券仍未得到清償。
除大連機床外，東海證券對違約主體中森通浩、中科建設(shè)、凱迪生態(tài)等也采取了申請仲裁、提起訴訟等措施追回資金。
東海證券自身認購的債券也踩了不少雷，據(jù)東海證券2018年年報，中科建設(shè)和凱迪生態(tài)發(fā)行的債券都位列其中。
頻繁的踩雷讓東海證券元氣大傷。東海證券2018年年報顯示，報告期內(nèi)其資產(chǎn)減值損失計提2.57億元，同比增長357.02%。
顯然，作為經(jīng)營效益的主要指標，東海證券凈利潤的變動也不容樂觀。
凈利潤下滑近八成
東海證券2018年年報顯示，報告期內(nèi)營收為14.92億元，同比下降24.19%，凈利潤為0.93億元，同比大幅度下滑79.35%。2016年、2017年東海證券營收分別為17.16億元、19.68億元，同比上升14.73%，同期凈利潤分別為4.79億元、4.50億元，2017年同比下滑6.01%。
對于凈利潤斷崖式下滑，東海證券在2018年年報中表示，主要原因是營業(yè)收入減少。
營業(yè)收入的下降離不開業(yè)務(wù)規(guī)模的縮小。2018年東海證券證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)收入為4.08億元，占營業(yè)收入27.31%，同比下降30.32%，資管業(yè)務(wù)收入為0.63億元，占營業(yè)收入4.22%，同比下降53.70%，投行業(yè)務(wù)收入為3.45億元，占營業(yè)收入23.14%，同比下降34.66%。
東海證券稱，各業(yè)務(wù)收入縮減的主要原因是市場活躍程度下降，公司為加強風(fēng)控管理、推進業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型降低了資產(chǎn)管理規(guī)模和股權(quán)、債券承銷規(guī)模。
艱難困苦，玉汝于成。四面楚歌的東海證券能否沖出重圍，再見往昔榮光，等此番變革后方能知曉。
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