文丨證券時報 程丹

4月1日訊，近日，證監(jiān)會主席劉士余表示，健全與完善資本市場的基礎性法律制度是資本市場穩(wěn)健發(fā)展的根本保障，要抓住《證券法》修訂和《期貨法》制定工作的契機，完善資本市場跨境交易活動與跨境監(jiān)管協(xié)作制度。

劉士余是在國際統(tǒng)一私法協(xié)會(UNIDROIT)新興市場委員會第四次會議暨金融法研討會上發(fā)表上述觀點的。據了解，該研討會由證監(jiān)會與中國證券登記結算有限責任公司共同承辦，會議主題為“強化并確保當前與未來持有體系的法律確定性”。

劉士余指出，中國股票市場實行“直接持有”制度，這一透明持有體系是中國資本市場的一大特色，是實施“看穿式”市場監(jiān)管和有效保護投資者權益的重要基礎，在保障市場公開透明、落實“三公”原則方面具有獨特的制度優(yōu)勢。UNIDROIT起草制定的《中介化證券實體法公約》是國際上重要的基礎性法律制度，雖然與中國的做法存在很大不同，但值得中國證監(jiān)會和證券行業(yè)的高度重視。要處理好對外開放過程中與境外不同制度的協(xié)調銜接，需要進一步加強對國際市場法律制度的跟蹤研究和吸收移植，同時使中國的法治建設從中受益。

劉士余強調，健全與完善資本市場的基礎性法律制度是資本市場穩(wěn)健發(fā)展的根本保障。特別是在金融全球化的大背景下，解決好跨境、跨業(yè)和跨市場的金融市場國際性法律問題，對于充分保護境內外投資者的合法權益，有效實施跨境監(jiān)管合作，具有特別重大的現實意義。要抓住《證券法》修訂和《期貨法》制定工作的契機，完善資本市場跨境交易活動與跨境監(jiān)管協(xié)作制度，在保持自身制度特色和優(yōu)勢的同時，認真借鑒國際做法和經驗，以前瞻性和國際化的視野研究解決市場開放過程中遇到的問題和挑戰(zhàn)。

會議圍繞證券持有體系的最新實踐和相關法律問題進行了廣泛討論，并探討了如何及時應對金融科技的迅猛發(fā)展，增強證券持有體系的法律確定性，以切實保護投資者的權益。國際統(tǒng)一私法協(xié)會新興市場委員會的各成員機構代表以及來自境外監(jiān)管機構、金融機構、證券結算機構、國際組織和學術界的近50位代表應邀參會。

此外，為了強化對證券期貨市場“依法、全面、從嚴”監(jiān)管執(zhí)法原則，證監(jiān)會決定在上海、深圳證券交易所設立巡回審理辦公室，派駐執(zhí)法人員對兩交易所上市公司相關違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作。

統(tǒng)計顯示，2016年，證監(jiān)會的行政處罰決定數量、罰沒款金額、市場禁入人數均刷新歷史峰值，2017年第一季度的行政處罰罰沒款金額已超過2016年全年，有力保護了廣大中小投資者的合法權益，有效防范了市場風險，切實保障了資本市場服務實體經濟功能和供給側結構性改革功能的有效發(fā)揮。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會此次在滬深兩地設立巡回審理辦公室，是適應資本市場新變化、滿足監(jiān)管執(zhí)法新要求的重大舉措，必將有力推動行政執(zhí)法力量貼近市場和監(jiān)管一線，實現證監(jiān)會集中統(tǒng)一執(zhí)法與交易所一線監(jiān)管的有機銜接和全系統(tǒng)執(zhí)法能力、執(zhí)法資源的有效整合，進一步提升證券期貨監(jiān)管執(zhí)法效能。

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